2023年《管理体系》之《HSE作业指导书》的内容说明.docx

HSE作业指导书的内容说明 根据中国石油天然气集团公司HSE作业指导书编写指南（试行）的要求，HSE作业指导书包括以下几个局部： （1）HSE管理体系； （2）组织机构； （3）岗位HSE职责； （4）危险及控制； （5）记录与考核。 另外，还要填写岗位HSE作业指导书。 详细说明 （对照HSE作业指导书编写指南（试行）中4编写指南） 一、HSE管理体系 （编写时建议将此处直接写成“管理者承诺和方针目标〞）对本企业HSE管理体系进行描述，主要包括： （1）管理者HSE承诺； （2）HSE方针和目标； （3）基层企业HSE控制指标。 如果基层企业的作业范围涉及到不同国家和地区，HSE承诺就要考虑适合所在国家和地区的法律、法规要求，向社会、员工和相关方做出承诺。 HSE方针和目标、基层HSE控制指标三者之间要强调一致性，目标和控制指标是通过努力可以实现的。HSE方针要表达体系化管理的思想，要简明扼要，便于员工理解和记忆，制定方针同时要考虑通过目标将方针强调的思想进行量化，不要只停留在口号或不能量化的文字上。具体控制指标的制订是为了确保基层企业目标的实现，可由二级单位对基层企业目标进行分解。 二、组织结构 1）管理模式 通过对基层企业的生产经营性质、范围及隶属关系进行简要描述。生产规模和主要技术装备、关键岗位概述，说明企业的生产、经营管理模式。 要求：作图表示生产（经营）管理网络、HSE管理网络，表达从最高管理者到作业者岗位的线式管理；对管理职责按图进行描述，描述的职责是HSE管理责任，因为HSE作业指导书描述的是相对静态（常见）的活动，所以结构图中的岗位只标示出岗位名称（如：经理、副经理、XX部门经理、监督等等），不是具体到哪一个人，是企业相对固定的管理结构模式。为了说明生产管理模式和能力，对关键技术装备进行列表，表中对装备名称、规格型号、制造厂商、生产技术标准、已使用年限和技术状况等进行描述。注意，这里不是要求对本组织的所有设备进行罗列，只要列出那些关键的并且是要在本指导书中对操作规程或按设备单元进行作业指导的特定的设备就可以。 2）岗位分布 按照作业流程图、岗位分布图对本企业在指导书中所涉及的作业岗位进行描述，分析和绘制危险点源及岗位位置图。例如：钻井队下套管作业、施工单位进入有限工作空间作业、无损检测作业、热开孔作业等都是由作业来决定岗位的构成，通过作业流程分析危险点源和岗位分布。岗位作业必须在该工艺流程和条件下符合平安要求。 三、岗位HSE职责 本节在编写时又分两个局部，一局部是按岗位描述的，即从4.3.1岗位条件到4.3.4岗位规定4项内容，是相互独立的岗位作业指导要求：另一局部是按作业进行描述的，即4.3.5操作指南，是对基层组织一些特定的作业单元、工艺流程或设备操作的作业规定。 在岗位HSE职责中按照岗位分布，按照岗位不同和作业要求的不同，分别对基层企业内所有岗位的HSE职责进行描述。要按照组织管理网络对责任进行层层分解，描述对上、对下的责任，在职责描述上一定要表达出从管理者到操作岗位者的线式管理责任。 1）岗位条件 对不同的岗位要有不同的要求，对岗位的文化素质、身体素质、专业技能、持证要求、工作表现、资历、业务水平和工作经验以及是否进行过必要的岗位培训和HSE培训等，要在该局部提出量化指标，以确保从事本岗位的员工能胜任本岗位工作，满足岗位HSE条件要求。 这些要求是对从事本岗位的人员的根本要求，如某钻井队对司钻岗位要求具有高中或技校毕业、身体健康，担任副司钻1年以上，受过司钻岗位培训、岗位HSE知识培训、井控培训并持有合格证等。 2）岗位职责 与传统管理上岗位职责不同的是，HSE作业指导书所规定的岗位职责是按照HSE管理标准做出的要求，除了满足根本工作要求外，还必须满足HSE要求，就是要突出岗位风险管理的要求，辨识和降低岗位风险。编写岗位职责时，要按照基层组织结构，从组织管理者到各岗位操作人员的岗位职责进行描述，按照逐级负责，逐级约束，明确该岗位对上要听从谁的指令，对谁负责，对下负责什么，岗位之间的职责一定要界定清楚，防止出现重叠和空当。要明确各岗位的HSE权利和义务。 除对岗位有特殊要求外，一般的员工的岗位职责根本应包括以下几点： （1）遵章守纪，执行企业的HSE方针，为实现企业的HSE目标和本企业的控制目标，完成好本岗位工作； （2）在XX（岗位）指挥下（或接受某人指令），认真履行本岗位工作职责； （3）执行HSE规定，佩带好劳保用品； （4）按照XX操作规程进行作业，定期维护和保养本岗位负责的XX设备； （5）参加企业的HSE活动，接受HSE培训； （6）不经授权，不许操作或启动任何设备； （7）发现事故隐患或发生事故及时报告； （8）负责对XX（岗位）进行监护； （9）做好交接班工作并做好记录（包括工具、材料、工作许可证）； （10）当有疑问或情况不明时，要进行询问，切忌自揣妄动； （11）熟悉本岗位存在的风险和应急保护逃生知识，在紧急情况发生时能够按应急方案要求进行迅速撤离或是投入救急工作； （12）坚持原那么，拒绝违章指挥，不违章作业； （13）对事故目击情况要如实出具客观事实证明； （14）对违章指挥、违章作业的举报享有保护； （15）对HSE管理提出合理建议； （16）认真履行岗位HSE职责，出色完本钱职任务，业绩突出者应享受企业的奖励。 3）岗位风险 对作业岗位范围的风险进行识别，采取控制措施。例如，焊工岗位可能涉及到的引发火灾。电工作业防触电，高处作业防止坠落，无损检测人员防止辐射伤害等。 所以，在岗位风险中要明确该岗位的风险内容，风险对本岗位潜在的危险程度以及暴露程序和频次等，规定采取相应的控制措施。同时还要认真分析由于本岗位风险对人员存在的危害，以及本岗位其他人员或相关岗位风险对本岗位可能造成的危害，类似于到达通常要求的自己不伤害自己、不伤害他人和不被人伤害的目的。 在岗位风险中要做好两方面的分析，一是由人引发的事故（即不平安行为），二是由作业带来的危害（即不平安条件），通过调查分析，最后落实到由谁并采取什么措施来控制风险。分析过程如图1所示 图1 岗位风险的识别过程 4）岗位规定 按照HSE管理体系要求，描述本岗位执行作业时的HSE规定，由于岗位不同，执行的有关文件、规定要求是不完全一样的，因此应对本岗位在执行体系文件中的要求加以明确规定。与岗位职责不同，岗位规定中主要是描述该岗位应遵守的HSE管理文件的目录。如条文规定的内容，列出要执行的法律、法规、有关HSE文件以及合同等对岗位的要求等条目。 5）操作指南 操作指南是针对作业编写的，是由于特定的作业、设备即工艺所执行的操作规程，是为了在作业时消减风险。在本节中应对作业标准、操作规程等进行描述。例如：施工单位的进入有限工作空间作业、焊接和切割作业、管线施工道路穿越作业、钢结构安装作业、打桩作业等，钻井队的起下钻作业、下套管作业设备安装拆迁和安装作业等等。这些作业规定或是程序以胶是规定的，有的可能部系统，所以在编写时可在对作业进行风险识别的根底上，按照HSE管理体系的要求，编制出作业指南。 按照作业和施工作业流程分解操作程序图，并以文字进行表达操作程序，根据作业性质的不同，这里可能描写的是工艺操作流程、设备操作规程、作业操作规程以及作业HSE惯例（即：Practice或case）。 设备操作程序，规定对本装置或设备操作规程。如发电机操作平安规程、气瓶平安使用规程、油气井测（试）仪器/车辆操作规程等，这些操作规程都是以设备为主线，从设备的平安运行及岗位本卷须知进行描述。 作业工程操作规程，规定作业工程内岗位的操作程序及对作业所包含的岗位的操作要求和风险控制措施要求，如施工作业的道路穿越程序、进入有限工作空间工作程序、工作许可证程序、化学危险品处理作业程序、应急反响程序等等。 四、危险及控制 1）风险识别 表1 风险矩阵评估表 对基层组织在以往工作或同类作业中通常存在的风险进行识别，如果作业因工程或作业环境变化产生新的风险，那么应在HSE作业方案书中进行具体描述。 风险识别要组织有经验的员工和专家进行，识别的方法可采用风险矩阵或列表方式，通过危险产生的后果，对应发生的几率来评估这些风险的造成危害，由于危害程度和发生几率的不同，可以接受风险的程度也就不同，对于风险很小（危害程度很小并且几率也非常小）采取加强管理进行控制就可以到达目的。 如表1所示，可以列出风险矩阵评估表，右边阴影局部为后果对应的三个不同区域，即：高、低、中风险，高风险区是不可忍受的，中风险就要采取措施，对风险进行消减。对于表中造成的后果影响还可以进一步按严重级别进行划分和定义，以建立起对人、财产、环境和声誉的判别准那么。 基层企业在风险识别时，还可以采用关联图分析法，通过假设危害如何产生及导致一系更的后果。如图2，3其根本原理是，用图表示事故及引发事故的各种原因、事故及其导致的后果之间的关系，使这些关系简洁明了地展示出来。通过关联图分析，可找出事故引发的途径和预防事故发生应该采取的措施。 图2 关联图分析法 图3 关联分析图一事件及后果 2）风险消减及控制 事故是： 图4 控制的概念 如图4，HSE管理体系是建立在“所有事故都是可以防止的〞这一管理理念上的，就是说，如果我们能够预先知道会发生特定的一种危害，我们就能够通过管理和发挥我们的技能来防止事故发生或是设法使人、环境和财产免受损害，即能够对风险进行控制。 进行了风险识别，我们就认识到了危害和危害程度（如表1所示），对那些不能忍受的风险必须寻找解决的方法，也就是控制。控制有两个方面，一是“预防控制法〞，二是“保护控制法〞。 预防控制法包括：设计、自动控制、改变工艺（过程）、替换材料、调查研究等等；保护控制法包括；警戒、锁定、防护隔离、探测、培训、公告、平安的行为、人员的选拔、作业规程、监督、明确的指令、作业知识、训练等等。 在风险识别的根底上，对应采取的控制措施，对可能造成危害的风险作为HSE关键任务进行分配，形成岗位HSE关键任务清单，分配到对应的岗位进行控制。 因为岗位HSE关键任务具有很强的针对性，对岗位操作有较好的指导，在控制事故方面起到非常重要的作用，所以对关键任务进行分配十分必要。关键任务不同于工作任务和传统的岗位职责，关键任务是岗位工作任务的一局部，是针对风险所提出的控制和补救措施，是这些措施在不同岗位的分解。在分解关键任务时，可把传统的岗位职责结合起来进行归纳，从而到达对风险控制措施的全部实施。关键任务在编写时可以根据汇总表按岗位分别描述。 例如，某钻井队的预防人身伤亡、井喷事故等危害的关键分配表如表2、3所示，在关键任务分配汇总表2中第一列代表任务序号，第二列代表任务，第一行表示了对应岗位，该（示意）表就反映了关键任务和岗位的对应关系，表中数据说明每个岗位与所对应的关键任务进行控制的工程数。任务分配来源于各岗位对应关键任务控制的工程数表3，因此，具体的岗位关键任务应反映在岗位HSE职责和操作指南中，并和作业工程中对岗位控制风险的要求相一致。 表2 关键任务分配汇总表（示意） 序号及关键任务 岗位（参考） 序号 任务 平台经理 监督 HSE官员 钻井工程师 电器工程师 机械师 泥浆工程师 司钻 司机 井架工 内外钳 场地工 泥浆工 机工 发电工 录井工 测井工 通讯值班 医生 后勤总管 Q1 钻机步 骤、维护 及检查